2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-02-10)

发布时间：2021-02-10

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。【选择题】

A.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

B.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

C.社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。【选择题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证监会发布了重新制订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其实施规定，按照最新的标准，股票型基金需要将其80%以上的基金资产投资于股票。

3、沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。【选择题】

A.上海证券交易所和香港联合交易所

B.深圳证券交易所和香港联合交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.深圳证券交易所和台湾证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

4、单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

5、股票市场融资的特点有（）。Ⅰ.无须退还本金 Ⅱ.只能转让Ⅲ.可以退股 Ⅳ.保证收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。股票市场融资无须退还本金，售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

6、公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件包括（）。 Ⅰ.近两年没有违法和重大违规行为 Ⅱ.债权债务关系确立并登记完毕 Ⅲ.实际发行额不少于人民币4亿元 Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通：（1）依法公开发行；（2）债权债务关系确立并登记完毕；（Ⅱ正确）（3）发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；（Ⅰ正确）（4）实际发行额不少于人民币5亿元；（Ⅲ错误）（5）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。（Ⅳ错误）

7、下列各项中，（）可以作为被套期保值的项目。Ⅰ.股票                              Ⅱ.谷物                              Ⅲ.美元                              Ⅳ.汇率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：套期保值，是指企业为规避外汇风险（Ⅲ、Ⅳ正确）、利率风险、商品价格风险（Ⅱ正确）、股票价格风险（Ⅰ正确）、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

8、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

9、下列选项中，属于政府货币政策措施的是（）。Ⅰ.改变存款准备金率 Ⅱ.调整税率 Ⅲ.选择性信用管制 Ⅳ.发行国债【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：政府货币政策措施包括：控制货币发行、控制和调节对政府的贷款、推行公开市场业务、改变存款准备金率（Ⅰ正确）、调整再贴现率、选择性信用管制（Ⅲ正确）、直接信用管制、常备借贷便利。

10、证券发行市场又称（）。【选择题】

A.二级市场

B.次级市场

C.流通市场

D.初级市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场；流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。