2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-03-05)

发布时间：2021-03-05

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用（）和全额结算制度。Ⅰ.逐笔Ⅱ.实时Ⅲ.市商制度Ⅳ.净额结算制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用逐笔（Ⅰ正确）、实时（Ⅱ正确）和全额结算制度。

2、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有（）。Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能Ⅱ.开放的市场互联互通功能Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能 Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职能的是（）。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推进行业诚信建设，督促会员履行社会责任

C.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益

D.保证投资者收益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中国证券业协会章程》，中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能：（1）推进行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。

4、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。Ⅰ.人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场Ⅱ.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位Ⅲ.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所 Ⅳ.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅱ项，银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中询价交易占主导地位；Ⅲ项，我国银行间外汇市场初步形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所。

5、证券金融公司的组织形式为（）。【选择题】

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.合伙制企业

D.个人独资公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司。

6、一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验资金及证券Ⅳ.调查投资风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券买卖委托受理过程包括：（1）验证与审单；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）查验资金及证券。（Ⅲ正确）

7、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。【选择题】

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金业绩评价指标最著名的是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。其中，詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标，特雷诺指数是一种评估基金业绩的综合指标，夏普指数把资本市场线作为评估标准，是在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式。

8、按国债的（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。【选择题】

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通情况

D.发行本位

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国债按资金用途可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。按偿还期限不同，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。按流通与否，国债可以分为流通国债和非流通国债。按照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

9、下列会引起货币供给量减少的货币政策操作是（）。【选择题】

A.提高法定存款准备金率

B.降低再贴现率

C.降低利率

D.中央银行买入债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：提高法定存款准备金率会引起货币供给量减少；选项BCD错误：降低利率、降低再贴现率、中央银行买入债券会导致货币供给量增加。

10、（）是金融机构的核心竞争力。【选择题】

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融机构的本质是承担和经营风险的企业，风险管理是金融机构的核心竞争力。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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