2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-25)

发布时间：2020-05-25

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、VaR方法可应用在（）。Ⅰ.风险管理与控制Ⅱ.资产配置与投资决策Ⅲ.绩效评价Ⅳ.风险监管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。

2、风险管理具体表现为（）。Ⅰ.金融机构要认真分析和衡量风险Ⅱ.金融机构要主动有意识地承担风险Ⅲ.金融机构要被动无意识地承担风险Ⅳ.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险管理的本质特征是事前管理，事前管理决定了风险管理是一种积极管理，这种积极主动的风险管理具体表现为金融机构要认真分析和衡量风险，主动有意识地而不是被动无意识地承担风险，进而对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益（风险溢价）。

3、证券公司向客户融资、融券，应收取证券交易保证金，保证金可以（）充抵。【选择题】

A.收益凭证

B.外汇

C.期货

D.证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。

4、（）是期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓营利客户按照持仓比例自动撮合成交。【选择题】

A.强制平仓制度

B.强制减仓制度

C.限仓制度

D.持仓限额制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：强制减仓制度是期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓营利客户按照持仓比例自动撮合成交。

5、涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是（）。【选择题】

A.交易所市场

B.场外交易市场

C.国际金融市场

D.国内金融市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：国际金融市场，是指涉及多个司法辖域的居民之间进行各种国际金融业务活动的市场，一般还可以进一步分为全球性金融市场和区域性金融市场。

6、下列关于证券投资基金的说法错误的是（）。【选择题】

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

C.基金管理人是基金的组织者和管理者

D.基金持有人是基金运营核心

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

7、（）与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。【选择题】

A.股票市场

B.黄金市场

C.信托市场

D.融资租赁市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：信托市场与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。

8、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。【选择题】

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

9、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：（1）募集的投资资金是人民币而不是外汇；（Ⅰ正确）（2）RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；（Ⅱ正确）（3）投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；（Ⅲ正确）（4）在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。（Ⅳ正确）

10、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。【选择题】

A.中证500股指期货合约

B.沪深300股指期货合约

C.上证50股指期货合约

D.5年期国债期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）

正确答案：×
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

正确答案：B
【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。 A．交易通道服务 B．有形服务 C．信息咨询服务 D．技术服务

正确答案：A
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告（ ）。 A．至少发布2次 B．至多发布2次 C．至少发布3次 D．至多发布3次

正确答案：C
掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。

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