2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-23)

发布时间：2020-03-23

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国企业债券和公司债券主要有以下几方面的区别：

2、我国证券市场监管机构是（）。【选择题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

3、在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。【选择题】

A.贷款

B.租金

C.分红

D.股权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。

4、资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件（）。
Ⅰ.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上
Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师
Ⅲ.净资产不少于1000万人民币
Ⅳ.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：

（1）资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；

（2）质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；

（3）具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；（Ⅱ正确）

（4）净资产不少于200万元；

（5）按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；

（6）半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；（Ⅳ正确）

（7）最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

5、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。【选择题】

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：连续竞价时，成交价格的确定原则为：

（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；

（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；

（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

6、下列不属于金融衍生工具的发展动因的是（）。【选择题】

A.规避风险

B.场外交易发展迅速

C.金融自由化

D.金融机构的利润驱动

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：金融衍生工具的发展动因：

7、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换

正确答案:C

答案解析:选项C正确：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。

8、

中小企业私募债的特点包括（）。

Ⅰ.中小企业私募债是一种便捷高效的融资方式

Ⅱ.中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较慢

Ⅲ.中小企业私募债综合融资成本比信托资金和民间借贷低

Ⅳ.中小企业私募债对投资者限制较少

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均属于中小企业私募债的特点；第Ⅱ项说法错误，中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期较快。

9、

股票价格指数的编制步骤包括（）。

Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值

Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

Ⅲ.选择样本股

Ⅳ.指数化

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：股价指数的编制分为四步：

（1）选择样本股；（Ⅲ正确）

（2）选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；（Ⅰ正确）

（3）计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；（Ⅱ正确）

（4）指数化。（Ⅳ正确）

10、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可转换优先股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可赎回优先股票（Ⅲ正确）和不可赎回优先股票（Ⅰ正确），这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票；不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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