2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-10-01)

发布时间：2020-10-01

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。【选择题】

A.诚信与资质

B.净资本

C.利润

D.信息公开

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

2、信用评级初评阶段，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）。【选择题】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.30个工作日

D.45个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

3、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ.自营业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市交易业务 Ⅳ.证券承销与保荐业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

4、金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.银行定期存款单 Ⅳ.金融衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确），也包括金融衍生工具（Ⅳ正确）。

5、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。故第Ⅲ项说法错误。

6、下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.用于转股的股份来源不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同Ⅳ.年限不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可交换债券与可转换债券具有类似的特征，也有以下明显的区别：1.发行主体不同。可交换债券的发行主体是上市公司的股东，而可转换债券的发行主体是上市公司本身；2.用于转股的股份来源不同。可交换债券的股份来源是发行人持有的其他公司已发行在外股份，而可转换债券的股份来源通常是发行人本身未来将发行的新股；3.转股对公司股本的影响不同。可转换债券的转股会使标的股票总股本扩大，而可交换债券的转股不会影响标的股票总股本的数量。

7、关于QFII制度在中国证券市场上的特点，下列说法正确的有（）。Ⅰ.许可投资证券品种的比例存在一定限制Ⅱ.合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制Ⅳ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：QFII制度在中国证券市场上主要具有以下特点：（1）合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格，这有利于国内市场投资者素质的提高以及市场的稳定；（2）投资范围和投资额度有严格限制，体现渐进式原则；（3）对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控，稳定外汇市场。

8、投资者于T日提交认购开放式基金的申请后，可于（）起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【选择题】

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的认购：投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

9、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。【选择题】

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险准备金策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

10、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商, 证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。【选择题】

A.自助委托

B.电话自动委托

C.人工电话委托

D.柜台委托

正确答案:C

答案解析:选项C正确：人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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