2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-15)

发布时间：2020-01-15

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券评级业务的评级对象包括（）。
Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券
Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券
Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照我国《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：
（1）中国证监会依法核准发行的债券（Ⅰ正确）、资产支持证券（Ⅱ正确）以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；
（2）在证券交易所上市交易的债券（Ⅲ正确）、资产支持证券（Ⅳ正确）以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；
（3）上述第（1）、（2）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；
（4）中国证监会规定的其他评级对象。

2、

申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。

【选择题】

A.300

B.200

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应有100万元人民币以上的注册资本。

3、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。【选择题】

A.预期损失模型

B.VaR模型

C.波动性分析

D.置信水平

正确答案:A

答案解析:选项A正确：预期损失模型作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

4、国家股的资金主要来源于（）。
Ⅰ.现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产
Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资属于法人股。（Ⅳ不符合题意）
国家股的资金主要来源于：现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

5、成立初期，承办工商信贷和储蓄业务的是（）。【选择题】

A.中国银行

B.中国工商银行

C.中国农业银行

D.国家开发银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1984，新设中国工商银行，过去由人民银行承办的工商信贷和储蓄业务由中国工商银行专业经营。

6、存款准备金的类别一般分为（）。
Ⅰ.活期存款准备金
Ⅱ.定期存款准备金
Ⅲ.超额准备金
Ⅳ.储蓄存款准备金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：存款准备金的类别一般分为活期存款准备金（Ⅰ正确） 、定期存款准备金（Ⅱ正确）、 超额准备金（Ⅲ正确） 、储蓄存款准备金（Ⅳ正确）。

7、【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券投资基金所支付的费用包括基金管理费、基金托管费（Ⅲ正确）、基金交易费（Ⅰ正确）、基金运作费（Ⅱ正确）和基金销售服务费（Ⅳ正确）。

8、最基础的金融衍生产品是指（）。【选择题】

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融互换

D.资产证券化

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

9、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。【选择题】

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

10、非公开发行股票应符合的条件是（）。 
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60%
Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 
Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 
Ⅳ.募集资金使用符合规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行价格不低于定价基准日前20个交易日的90%。（Ⅰ错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（ ）

正确答案：√

（ ）不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形（ ）。

A．境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上

B．境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上

C．境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到25%

D．由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25%

正确答案：C

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报． ( )

正确答案：×
180.B【解析】每一股票账户只可以进行一次申报。

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