2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-03-31)

发布时间：2020-03-31

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。【选择题】

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过方可做出，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可做出。

2、

投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）

（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）

（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）

（4）因回购或其他事项未了结的；

（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

3、

债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。

Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：债券买断式回购与质押式回购的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方（Ⅰ正确）；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券（Ⅲ正确），如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

4、独立衍生工具的特征包括（）。
Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
Ⅳ.在未来某一日期结算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：独立衍生工具具有下列特征：
（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系；（Ⅱ正确）
（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资；（Ⅲ正确）
（3）在未来某一日期结算。（Ⅳ正确）

5、深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。【选择题】

A.T+3

B.T+1

C.T+2

D.T

正确答案:D

答案解析:选项D正确：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

6、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。【选择题】

A.浮动债券

B.息票累积债券

C.附息债券

D.零息债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照付息方式划分，债券又分为零息债券、附息债券和息票累计债券。债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为息票累积债券。附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。零息债券又称为贴现债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。

7、

申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。

【选择题】

A.300

B.200

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应有100万元人民币以上的注册资本。

8、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。 【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考査金融市场的功能之一：提供流动性功能。

9、巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：巴塞尔银行监管委员会主要宗旨在于交换各国监管安排方面的信息 、改善国际银行业务监管技术的有效性 、建立资本充足率的最低标准 、研究在其他领域确立标准的有效性。

10、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。
Ⅰ.所有权  
Ⅱ.占有权
Ⅲ.使用权
Ⅳ.收益权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有（Ⅱ正确）、使用（Ⅲ正确）和收益权（Ⅳ正确）让渡给承租人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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