2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-04)

发布时间：2020-06-04

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金托管费是支付给（）的费用。【选择题】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.证券监督管理机构

D.基金持有人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

2、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。

3、下列关于私募基金的说法，错误的是（）。【选择题】

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.向特定的投资者发售的基金

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：私募基金是向特定的投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行；基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制；私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

4、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。【选择题】

A.资本公积

B.净资产

C.应付款项

D.留存收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

5、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。【选择题】

A.证券账号

B.证券品种

C.证券价格

D.委托方式

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：委托指令的内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。

6、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。Ⅰ.内在价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.每股净资产Ⅳ.股票净值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：账面价值（Ⅱ正确）又称股票净值（Ⅳ正确）或每股净资产（Ⅲ正确），是指每股股票所代表的实际资产的价值。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

7、下列关于股票分割与合并的说法中，正确的有（）。Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股Ⅱ.从理论上说，如果把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票分割通常用于高价股，股票合并则常见于低价股。（Ⅳ错误）

8、影响股价变动的基本因素包括（）。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：影响股价变动的基本因素包括：（1）公司经营状况；（Ⅲ正确）（2）行业与部门因素；（Ⅱ正确）（3）宏观经济与政策。（Ⅰ正确）

9、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。【选择题】

A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

10、目前，西方各国运用的比较多而且十分灵活有效的货币政策工具为（）。【选择题】

A.法定存款准备金

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.窗口指导

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开市场业务是目前发达国家运用最多的货币政策工具。

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