2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-11-15)

发布时间：2021-11-15

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。【选择题】

A.利润率倍数

B.市盈率倍数

C.市净率倍数

D.市销率倍数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：市销率（P/S）倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。 市销率倍数的计算公式为：市销率倍数=每股市价/每股销售收入。

2、目前，（）已成为最大的衍生交易品种。【选择题】

A.以名义金额计算的互换交易

B.远期利率协议

C.按实际金额计算的互换交易

D.金融期货合约

正确答案:A

答案解析:目前，按名义金额计算的互换交易已成为最大的衍生交易品种。

3、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

4、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。Ⅰ.股利政策 Ⅱ.股票分割与合并 Ⅲ.增发、配股 Ⅳ.转增股本与股份回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：股利政策（Ⅰ正确） 、股票分割与合并（Ⅱ正确） 、增发、配股（Ⅲ正确） 、转增股本与股份回购（Ⅳ正确）。

5、公司债券市场大部分是（）。【选择题】

A.无担保信用债券

B.资产抵押债券

C.资产质押债券

D.第三方担保债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：企业债券包括无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券，实践中企业债券相对较多采取了担保的方式；公司债券市场大部分是无担保信用债。

6、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

7、（）能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。【选择题】

A.创业板市场

B.主板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主板市场能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板；三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构；四板市场即区域性股权交易市场（也称“区域股权市场”），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。

8、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。

9、“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。【选择题】

A.上市股份公司

B.有限责任公司

C.国有企业

D.非上市股份公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

10、常见的股票增发的发行方式有（）。Ⅰ. 一级市场发行Ⅱ. 一级成熟发行Ⅲ. 二级市场发行Ⅳ. 二级成熟发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：增发可分为两种：一级成熟发行（Ⅱ正确），即成熟的公募发行上市筹措资金；二级成熟发行（Ⅳ正确），即发起人股东将持有的股份由承销机构认购后向社会公众发售。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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