2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-11-17)
发布时间:2019-11-17
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、场内交易市场的特点包括()。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.公开竞价
Ⅲ.经纪制度
Ⅳ.市场监管严格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:场内交易市场的特点包括集中交易(Ⅰ正确)、公开竞价(Ⅱ正确)、经纪制度(Ⅲ正确)、市场监管严格(Ⅳ正确)。
2、发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券是()。【选择题】
A.股票
B.债券
C.基金
D.远期合约
正确答案:B
答案解析:选项B正确:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
3、一般来说,债券具有的特征包括()。
Ⅰ.流动性
Ⅱ.永久性
Ⅲ.安全性
Ⅳ.收益性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:债券的特征:
(1)债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益;(Ⅰ正确)
(2)债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入;(Ⅳ正确)
(3)债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息,债券利率不受银行利率变动的影响,且利息偿还与本金支付有法律保障;(Ⅲ正确)
(4)债券的偿还性是指债权人在一定条件下,有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。
4、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有()的特点。
Ⅰ.自由转让
Ⅱ.主要吸纳储蓄资金
Ⅲ.短期性
Ⅳ.自由认购【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有自由转让(Ⅰ正确)、 自由认购(Ⅳ正确)的特点。
5、下列属于直接融资的特点的是()。
Ⅰ.相对集中性
Ⅱ.差异性较大
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相对较强自主性【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:直接融资的特点:直接性、分散性、差异性较大(Ⅱ正确)、部分不可逆性(Ⅲ正确)、相对较强自主性(Ⅳ正确)。
6、资本利得指的是()。【选择题】
A.投资者买卖股票的差价
B.红利
C.股息
D.利息
正确答案:A
答案解析:选项A正确:资本利得指的是投资者买卖股票的差价。
7、【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:场外交易市场的特征:
8、()需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。【选择题】
A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系,而是由金融中介发挥桥梁作用,资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
9、
全国中小企业股份转让系统又称()。
【选择题】A.新三板
B.二板市场
C.创业板
D.中小企业板
正确答案:A
答案解析:选项A正确:全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。
10、一般情况下,按照投资风险由低到高排序,下列排列正确的是()。【选择题】
A.债券、基金、股票
B.基金、股票、债券
C.股票、债券、基金
D.股票、基金、债券
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险;
债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小;
基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
以下不属于基金募集申请材料的是( )。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.上市公告书
D.招募说明书草案
通常以l0日、20日线观察证券市场的短期走势,称为“短期移动平均线”。( )
企业发行短期融资券,无权自主选择主承销商,应当有证监会指定。( )
企业可自主选择主承销商。
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