2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-02-18)

发布时间：2020-02-18

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国股票发行制度演变主要体现在（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。

2、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。【选择题】

A.国有资产

B.中央财政

C.地方财政

D.个人资产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安棑使用。

3、政府债券的最初功能是（）。【选择题】

A.弥补财政赤字

B.筹措建设资金

C.便于调控宏观经济

D.便于金融调控

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

4、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。【选择题】

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。

一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托；

根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托；

根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托；

根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

5、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：Ⅲ项，为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲；Ⅳ项，风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。

6、在中央银行的资产业务中，下列不属于国外资产的是（）。【选择题】

A.外汇

B.汇率

C.货币黄金

D.中央银行持有的国际货币基金组织头寸

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国外资产包括外汇（A属于）、货币黄金（C属于）和其他国外资产。外汇项目记载中央银行获得外汇资产的历史成本，即为了购买外币而投放的人民币。货币黄金是从国内或国际黄金市场购入的黄金，以人民币计算历史成本。国外资产是中央银行持有的国际货币基金组织头寸（D属于）、特别提款权、其他多边合作银行的股权和其他存款性公司以及外汇缴存的人民币准备金等。

7、

金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

【选择题】

A.银行及非银行金融机构

B.大型国企

C.上市公司

D.地方政府

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

8、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
Ⅰ.票面利率
Ⅱ.收益率
Ⅲ.期限
Ⅳ.投资回报【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：一般来讲，债券因具有固定的票面利率（Ⅰ正确）和期限（Ⅲ正确），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。

9、关于可交换公司债券，说法正确的是（）。
Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的
Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身
Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化
Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可交换债券与可转换债券的不同：

10、下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。【选择题】

A.无记名股票转让相对简便

B.无记名股票安全性较差

C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：无记名股票有如下特点：
（1）股东权利归属股票的持有人；
（2）认购股票时要求一次缴纳出资；（D不符合题意）
（3）转让相对简便；（A不符合题意）
（4）安全性较差。（B不符合题意）
记名股票有如下特点：
（1）股东权利归属于记名股东；
（2）可以一次或分次缴纳出资；（C符合题意）
（3）转让相对复杂或受限制；
（4）便于挂失，相对安全。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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