2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-01-21)

发布时间：2020-01-21

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对契约型基金认识正确的是（）。【选择题】

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：选项B错误：公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；

选项C错误：股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大；

选项D错误：契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。

2、从基金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。【选择题】

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.公共部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：本题主要考查全球金融体系的主要参与者。

3、金边债券是指（）。【选择题】

A.政府债券

B.企业债券

C.保险公司次级债

D.金融债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：政府债券的等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

4、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
Ⅰ.资金来源广、发行规模大
Ⅱ.存在利率风险
Ⅲ.有国家主权保障  
Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在：
（1）资金来源广、发行规模大；（Ⅰ正确）
（2）存在汇率风险；
（3）有国家主权保障；（Ⅲ正确）
（4）以自由兑换货币作为主要计量货币。（Ⅳ正确）

5、衡量公司财务流动性的指标有（）。
Ⅰ.流动比率
Ⅱ.速动比率
Ⅲ.应收账款平均回收期
Ⅳ.净资产收益率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：净资产收益率属于盈利性指标。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率（Ⅰ正确）、速动比率（Ⅱ正确）、应收账款平均回收期（Ⅲ正确）、销售周转率等；衡量财务安全性的指标有杠杆比率、债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等。衡量公司盈利水平高低的指标是每股收益和净资产收益率。

6、（）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。【选择题】

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.变更费

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用；

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用；

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

7、二板市场指的是（）。【选择题】

A.微型企业板块市场

B.主板市场

C.中小企业板块市场

D.创业板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

8、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。【选择题】

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

D.保护投资者利益

正确答案:D

答案解析:

9、上证50ETF期权合约的熔断机制规定，连续竞价期间，期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过（）且价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时，期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。【选择题】

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上证50ETF期权合约的熔断机制规定，连续竞价期间，期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过50%且价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时，期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。

10、申请取得基金托管资格，应当经（）核准。【选择题】

A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请取得基金托管资格，应当经国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构核准。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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