2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-02-09)

发布时间：2021-02-09

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、回购交易通常在（）交易中运用。【选择题】

A.远期

B.现货

C.债券

D.股票

正确答案:C

答案解析:选项C正确：回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

2、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。故第Ⅲ项说法错误。

3、按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。【选择题】

A.固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券

B.固定利率债券和浮动利率债券

C.缓息债券和即期债券

D.累积债券和非累积债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。按照计息方式的不同，附息债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券。

4、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种的是（）。【选择题】

A.保证公司债券

B.可转换公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保证公司债券是指公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；选项B：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；选项C：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券类似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票；选项D：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

5、假如债券票面金额定得较小，将会（）。 Ⅰ.有利于小额投资者购买Ⅱ.发行工作量大Ⅲ.持有者分布面广Ⅳ.印刷费用较低【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买（Ⅰ正确），持有者分布面广（Ⅲ正确），但债券本身的印刷及发行工作量大（Ⅱ正确），费用可能较高；票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但使小额投资者无法参与。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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