2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-08-27)

发布时间：2020-08-27

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。 【选择题】

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考査金融市场的功能之一：提供流动性功能。

2、伦敦交易所中，（）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。【选择题】

A.另类投资市场

B.专业证券市场

C.专业基金市场

D.精英项目

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类投资市场（AIM）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

3、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。 【选择题】

A.货币监理署

B.联邦储备体系

C.储蓄机构监管署

D.联邦金融机构检查委员会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查美国银行业的监管机构。美国实行的是“双层多头” 金融监管体制。联邦金融机构检查委员会在美国银行业的监管机构中作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

4、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。 【选择题】

A.英国金融服务局（FSA)

B.英国金融行为局（FCA)

C.美国洲际交易所（ICE)

D.英国上市监管署（UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA)提交上市公告书（Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（International Order Book，IOB)进行交易。

5、纽约证券交易所交易制度模式主要包括（）。Ⅰ.场内经纪商制度Ⅱ.指定做市商制度Ⅲ.交易商撮合制度Ⅳ.补充流动性提供商制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

个人的生命周期进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
进入工作稳固期以后，投资应偏向风险适中的产品以降低长期投资的风险。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。（ ）

正确答案：√

不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )个工作日。

A.3

B.7

C. 10

D. 30

正确答案：C
【解析】答案为C。我国法律规定不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于10个工作日。

移动平均法是以某一时点的股价作为参考基准，预先没定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
简单过滤器规则是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。这一事先设定的股票价格变化的百分比就称为“过滤器”。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签