2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-11-08)

发布时间：2020-11-08

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、市场的流动性是由（）维度因素决定的。Ⅰ.深度Ⅱ.密度Ⅲ.即时性Ⅳ.弹性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场的流动性是由是个维度因素决定的：一是深度；二是密度；三是即时性；四是弹性。

2、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。【选择题】

A.不确定性

B.危险性

C.损失性

D.波动性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。

3、（）是依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险限额是依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

4、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。【选择题】

A.通过将风险转嫁给外部来降低风险

B.从外部获得补偿来降低风险

C.控制措施的目的是降低风险本身

D.设立非常有限的风险容忍度

正确答案:C

答案解析:选项C正确：与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是控制措施的目的是降低风险本身，即降低损失发生的可能性或者严重程度，而不是将风险转嫁给外部或从外部获得补偿。

5、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以（）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。 Ⅰ.全球的风险管理体系Ⅱ.全面的风险管理范围 Ⅲ.全新的风险管理方法Ⅳ.全程的风险管理过程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理体系（Ⅰ正确）、全面的风险管理范围（Ⅱ正确）、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法（Ⅲ正确）、全程的风险管理过程（Ⅳ正确）、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

完全竞争行业具有的特点是（ ）。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流通

B．只有极少数企业能够影响产品价格

C．企业永远是价格的接受者而不是价格制订者

D．企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定

E．以上都不对

正确答案：ACD
在完全竞争行业，任何企业都不能影响产品价格，所以B选项不正确。

股息的具体形式有( )。

A．现金股息

B．配股

C．负债股息

D．建业股息

正确答案：ACD
98. ACD【解析】B选项配股不属于股息。配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A．财政部和中国证监会

B．国有资产管理局和证监会

C．司法部和证监会

D．人民银行和证监会

正确答案：C
57.C【解析】从事证券法律业务的律师事务所由司法部和证监会实行监督管理。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．4

B．3

C．2

D．5

正确答案：B
B
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

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