2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 金融市场体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。【选择题】

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司申请股票在创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元；股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市公司股本总额不少于人民币5000万元。由于本题未说明是创业板还是主板，所以以最低为标准，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额不少于人民币3000万元。

1、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。
Ⅰ.价值直接交换的场所                                          
Ⅱ.财产权利直接交换的场所
Ⅲ.风险直接交换的场所                                        
Ⅳ.直接和间接融资的场所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券市场具有以下特征：

（1）证券市场是价值直接交换的场所；（Ⅰ项正确）

（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（Ⅱ项正确）

（3）证券市场是风险直接交换的场所。（Ⅲ项正确）

1、金融市场的特点表现为（）。
Ⅰ.金融市场是一个信息市场
Ⅱ.金融市场是反映微观经济运行状况的指示器
Ⅲ.金融市场既可以是有形的，也可以是无形的
Ⅳ.金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融市场的特点表现为：
（1）金融市场是一个信息市场；（Ⅰ正确）
（2）金融市场具有价格的一致性；
（3）金融市场既可以是有形市场，也可以是无形的市场；（Ⅲ正确）
（4）金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象；（Ⅳ正确）
（5）金融市场的非物质化；
（6）金融市场交易之间主要是借贷关系。
第Ⅱ项，金融市场是反映微观经济运行状况的指示器，是金融市场反映功能的体现。

1、中国银行业监督委员会的职责不包括（）。【选择题】

A.依照法律、法规制定银行业金融机构的审慎经营规则

B.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

C.管理各个存款储蓄银行的存款准备金

D.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：管理各个存款储蓄银行的存款准备金属于中央银行的职能，中央银行集中商业银行的存款准备金并对商业银行提供信用。

1、下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（）。【选择题】

A.发行人民币，管理人民币流通

B.监督管理黄金市场

C.制定和执行货币政策

D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：根据《银行业监督管理法》的规定以及国务院关于金融监管的分工，中国银行业监督管理委员会的职责之一是依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围；

选项ABC都是中国人民银行的职责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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