2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-10-18)

发布时间：2021-10-18

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、目前我国股票的担保业务包括（）。Ⅰ.股票质押融资Ⅱ.融资融券交易Ⅲ.不动产抵押融资Ⅳ.证券回购【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前我国股票的担保业务包括股票质押融资（Ⅰ正确）、融资融券交易（Ⅱ正确）。

2、办理转托管需注意的有（）。Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取Ⅲ.配股权证不允许转托管Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理转托管需要注意以下问题：（1）转托管只有深市有，沪市没有转托管问题；（2）由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理；（3）转托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择其中部分股票或同股票中的部分股票；（4）投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单；（5）转托管证券T+1日（即次一交易日）到账，投资者可在转入证券商处委托卖出；（Ⅰ正确）（6）权益派发日转托管的，红股和红利再原托管券商处领取；（Ⅱ正确）（7）配股权证不允许转托管；（Ⅲ正确）（8）通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员；（9）境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处；（Ⅳ正确）（10）投资者的转托管不成功（转出券商接到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

3、个人投资者的风险特征由（）构成。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.风险认知度Ⅲ.实际风险承受能力Ⅳ.风险规避【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征由以下三方面构成：风险偏好；风险认知度；实际风险承受能力。

4、下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（Ⅲ错误）

5、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含（）。Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体Ⅲ.发行人必须在约定的时间付息还本Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体（Ⅰ正确）；第二，投资者是出借资金的经济主体（Ⅱ正确）；第三，发行人必须在约定的时间付息还本（Ⅲ正确）；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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