2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-01-18)

发布时间：2021-01-18

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是（）。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算Ⅲ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅳ.管理证券期货交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券监督管理委员会作为国务院负责证券期货业监督管的正部级事业单位，根据法律、法规和国务院授权，对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理。根据1998年9月28日国务院办公厅印发的《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国证监会的主要职责是：（1）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划（Ⅰ正确）；起草证券期货市场的有关法律法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 管理证券期货交易所（Ⅳ正确）；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会、期货业协会与证券投资基金业协会。依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。；（2）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算（Ⅱ正确）；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为（Ⅲ正确）。 监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。 

2、关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）。【选择题】

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.未来收益证券化

D.混合型证券化

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可以分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别；根据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化；根据证券化产品的属性分类，可以将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

3、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

4、权证的要素包括（）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.行权价格Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权结算方式【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。

5、下列需要进行债券信用评级的是（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.企业发行的有价债券Ⅲ.国家银行发行的金融债券Ⅳ.地方政府发行的有价证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。 （ ）

正确答案：×
证券账户可买卖股票、基金、国债。

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（ ）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 A．上周 B．上月 C．上季度 D．上年

正确答案：B

关于大宗交易，下列描述正确的有( )．（1分）

A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间

C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

正确答案：ABC
117. ABC【解析】D项，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签