2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-19)

发布时间：2022-05-19

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

2、下列有关公积金的说法，错误的是（）。【选择题】

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

3、常见的内幕交易行为主要包括（）。Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的内幕交易行为主要包括：（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括）（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括）（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括）（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括）

4、信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。Ⅰ.股票质押式回购交易Ⅱ.非标准化债权资产投资Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.融资融券等融资类业务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

5、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

6、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。【选择题】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（选项A正确）（4）以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

7、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

8、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。Ⅰ.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产Ⅲ.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格Ⅳ.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

9、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。Ⅰ.识别Ⅱ.计量Ⅲ.监测Ⅳ.控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

10、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（B属于）（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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