2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-15)

发布时间：2022-02-15

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（B属于）（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

2、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

3、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

4、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ项正确）、行业研究报告（Ⅱ项正确）、投资策略报告（Ⅲ项正确）等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

5、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告；选项B说法错误：证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责；选项C说法错误：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论其资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告；选项D说法错误：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

6、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度          Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度  Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司证券自营业务的内部控制包括：（1）建立防火墙制度；（Ⅰ项正确）（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（Ⅲ项正确）（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（Ⅱ项正确）（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅳ项正确）（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

7、下列说法正确的是（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易Ⅲ.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

8、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的，相关权益补偿同时展期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅱ项，借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；Ⅳ项，转融券展期的，相关权益不进行展期。

9、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司只能接受其全资拥有（Ⅰ正确）或者控股（Ⅱ正确）的，或者被同一机构控制（Ⅳ正确）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

10、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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