2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-10-26)

发布时间：2021-10-26

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

2、保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

3、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。【选择题】

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。

4、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【选择题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A正确）；（2）集中管理原则（选项B正确）；（3）独立运行原则（选项C正确）；（4）岗位分离原则（选项D错误）。

5、期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（1）营业执照被公司登记机关依法注销；（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（3）主动提出注销申请；（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

6、证券经纪人可以是（）。【选择题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。Ⅰ.客户投诉的接待处理方式Ⅱ.违约责任Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.介绍业务的范围【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

8、债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由（  ）执业律师和所在律师事务所负责人签署。【选择题】

A.一名

B.两名

C.三名

D.五名

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署。

9、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

10、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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