2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-02-04)

发布时间：2022-02-04

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、无偿的原则Ⅱ.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任Ⅲ.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理Ⅳ.企业债券可以转让、抵押和继承【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：企业债券发行业务的一般规定：（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；（2）企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任；（3）企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，但是无权参与企业的经营管理；（4）企业债券可以转让、抵押和继承。

2、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。Ⅰ.向客户提供证券估值  Ⅱ.向客户提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易  Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（Ⅰ项正确）和投资评级等投资分析意见（Ⅱ项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

3、申请证券投资咨询从业资格的机构，无需具备下列条件的是（）。【选择题】

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.没有健全的内部管理制度

D.有公司章程

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（选项C符合题意）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

4、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人

C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

5、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。【选择题】

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满半年，证券公司不得向其融资、融券。

6、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（Ⅲ属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（Ⅰ属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（Ⅱ属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（Ⅳ属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

7、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（Ⅰ正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（Ⅱ正确），完善风险监控量化指标体系（Ⅲ正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（Ⅳ正确）。

8、（）作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.地方性证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。（2）中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

9、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的，相关权益补偿同时展期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅱ项，借入人和出借人协商提前了结的，应一次性全部提前了结该笔转融券业务；Ⅳ项，转融券展期的，相关权益不进行展期。

10、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。【选择题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.地方政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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