2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-30)

发布时间：2021-12-30

---

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.审慎性原则Ⅲ.预见性原则Ⅳ.一致性原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

2、实行会员制的证券交易所的财产积累（）。【选择题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间，可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将财产积累分配给会员。

3、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额（Ⅰ项正确）；在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份（Ⅲ项正确）；2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件；公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足，其中，投资公司可以在五年内缴足（Ⅱ、Ⅳ错误）。

4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。【选择题】

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

5、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度  ；Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程  ；  ；  ；Ⅳ.风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度（Ⅰ项正确）、投资决策机制（Ⅱ项正确）、操作流程（Ⅲ项正确）和风险监控体系（Ⅳ项正确），在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

6、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种（A说法正确）；董事会定期会议，每年度至少召开两次会议（B说法错误），每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定（C说法正确）；股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行（D说法正确）。

7、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理（Ⅰ正确）、内部控制（Ⅱ正确）、经营运作、风险状况（Ⅲ正确）、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

8、发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明（），并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。Ⅰ.事件的起因Ⅱ.目前的状态Ⅲ.解决的方案Ⅳ.可能产生的法律后果【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件，管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，并向证券交易场所、中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

9、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

10、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。Ⅰ.中间介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：（1）中间介绍业务的范围；（Ⅰ项正确）（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（Ⅲ项正确）（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。