2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-02-27)

发布时间：2021-02-27

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

2、以下哪种股份可以转让（）。【选择题】

A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份

B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份

C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

D.记名股票，股东以背书方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：（1）记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；（2）发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让；（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让；（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；（6）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；（7）无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

3、下列各项中，属于监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施的有（  ）。Ⅰ.交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理，交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案Ⅱ.同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送Ⅲ.中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送Ⅳ.交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施：（1）交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理，交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案；（2）同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送；（3）中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送；（4）交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况。

4、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动（）履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

5、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（  ）。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国企业破产法》属于法律。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。

7、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金（选项C正确）；保证金可以用证券充抵；客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物（选项D正确），应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例（选项B错误）；当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额（选项A正确）；客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

8、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。 【选择题】

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任。

9、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是（）。Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元Ⅱ.金融资产不低于300万的个人Ⅲ.净资产不低于1 000万元的单位Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 

10、全国股份转让系统主要为（）发展服务。Ⅰ.创新型中小微企业Ⅱ.成熟型中小微企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.创业型中小微企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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