2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-18)

发布时间：2022-05-18

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）；证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务（Ⅳ项正确）；委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密（Ⅲ项正确），但法律另有约定的除外。

2、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向（）报告。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国银保监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险，证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

3、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测            Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  Ⅳ.诋毁基金销售机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅲ项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（Ⅰ项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（Ⅱ项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（Ⅳ项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

4、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

5、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

6、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。Ⅰ.电话Ⅱ.书面 Ⅲ.互联网 Ⅳ.QQ【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户可以通过书面（Ⅱ正确）、电话（Ⅰ正确）、互联网（Ⅲ正确）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

7、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

8、下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人

B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务

C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务

D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。

9、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

10、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。 （ ）

正确答案：×
证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，属于异常波动。 A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的 B．上海证券交易所ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C．深圳证券交易所ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的 D．连续3个交易13内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的

正确答案：ABC
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。

开放式基金的清算

基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

正确答案：√

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