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模拟试题文章列表

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-04)

2021-12-04

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，【选择题】A.客户交易结算资金三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案:4、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-04)

2021-12-04

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近24个月无违反诚信的不良记录【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:【选择题】A.刑事责任B.民事责任C.行政责任D.经济责任正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-01)

2021-12-01

主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-01)

2021-12-01

【选择题】A.商业银行B.证券公司 C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会正确答案:【选择题】A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-01)

2021-12-01

【选择题】A.信托财产的管理B.融资融券期限C.保证收益率D.保证金比例与维持担保比例调整正确答案:（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（4）合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证；（Ⅰ正确）（5）合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容；... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-30)

2021-11-30

【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构正确答案:【选择题】A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-29)

2021-11-29

涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，第八十条　发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，（Ⅲ项属于）（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-28)

2021-11-28

【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券交易所正确答案:4、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，【选择题】A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，股份有限公司的股东人数无上限B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-27)

2021-11-27

【选择题】A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证监会D.证券金融公司正确答案:履行创新业务的报备（报批）程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序；Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-25)

2021-11-25

年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，（1）证券公司应当及时向交易所申报终止购回；... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-24)

2021-11-24

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-24)

2021-11-24

【选择题】A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案:证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：（Ⅳ正确）4、证券公司决定终止区域性市场业务的,5、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。【选择题】A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券监督管理机构正确答案:... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-23)

2021-11-23

Ⅰ.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本Ⅱ.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求Ⅲ.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障Ⅳ.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:4、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-22)

2021-11-22

【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关正确答案:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，【选择题】A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会正确答案:Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-20)

2021-11-20

Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案:按照业务复杂程度（Ⅰ正确）及所承担的责任和风险（Ⅳ正确）与委托人商议财务顾问报酬。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-20)

2021-11-20

资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（Ⅰ包括）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包括）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（Ⅳ包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。公司章程另有规定的除外B.股权转让时。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-17)

2021-11-17

Ⅰ.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，以专项计划资产承担Ⅲ.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产Ⅳ.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-17)

2021-11-17

Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，无须在中国结算开立新的证券账户投资者仅需向其委托的证券公司申请。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-17)

2021-11-17

证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施正确答案:风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源。... 阅读原文
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-16)

2021-11-16

依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:依据《证券法》设立的全国性证券交易场所（Ⅰ正确），按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（Ⅱ正确）。... 阅读原文

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