2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-04)

发布时间：2021-12-04

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司必须公开披露的信息内容主要包括：（1）招股说明书；（2）上市公告书（Ⅰ项正确）；（3）定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）（Ⅱ、Ⅲ项正确）；（4）临时报告（Ⅳ项正确）。

2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【选择题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

3、（）是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。【选择题】

A.客户交易结算资金三方存管

B.第三方存管

C.客户资金存管

D.结算资金第三方存管

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

4、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理机构批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

5、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

6、为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施（ ）。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：（1）加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人；（2）建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施；（3）加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。

7、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；（Ⅰ项正确）（2）组织机构代码证及复印件；（Ⅱ项正确）（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）；（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）（Ⅲ项正确），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；（Ⅳ项正确）（6）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

8、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。Ⅰ.近几年的经营状况    Ⅱ.反映偿债能力财务指标Ⅲ.反映盈利能力财务指标Ⅳ.反映变现能力财务指标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况（Ⅰ项正确）、反映偿债能力财务指标（Ⅱ项正确）、反映盈利能力财务指标（Ⅲ项正确）、反映变现能力财务指标（Ⅳ项正确）等。

9、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

10、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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