2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-16)

发布时间：2021-11-16

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于全国股份转让系统的说法正确的是（）。Ⅰ.是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所（Ⅰ正确），2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所（Ⅳ正确）。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分（Ⅱ正确）。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。（Ⅲ正确）。

2、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司不承担交易中的价格风险 Ⅱ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅲ.证券公司在经纪业务中不赚取差价 Ⅳ.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（Ⅱ正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（Ⅲ正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（Ⅳ正确），也不承担交易中的价格风险（Ⅰ正确）。

3、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

5、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。【选择题】

A.1

B.6

C.10

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

6、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。Ⅰ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅱ.本公司网站Ⅲ.证券业协会公示网站Ⅳ.中国证券业协会认可的其他信息披露平台【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

7、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【选择题】

A.5个工作日

B.3个工作日

C.15个工作日

D.10个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

8、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百条　非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

9、交割仓库不得有下列行为（）。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

10、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【选择题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.认定为不适当人选

D.行政拘留

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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