2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-01-24)

发布时间：2021-01-24

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。【选择题】

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.以前所有的工作情况说明

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

2、证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（Ⅰ包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（Ⅳ包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（Ⅲ包括）；将自营业务与代理业务混合操作（Ⅱ包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.独立客观Ⅲ.客户利益优先Ⅳ.专业审慎【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信（Ⅰ项正确）、勤勉尽责、独立客观（Ⅱ项正确）、专业审慎（Ⅳ项正确）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

4、股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东大会一般每年定期召开一次。

5、有限责任公司的权力机关是（）。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

6、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

7、证券公司的股东和实际控制人不得（）。Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利（Ⅳ项正确），占用证券公司或者客户的资产（Ⅰ、Ⅱ项正确），损害证券公司或者客户的合法权益（Ⅲ项正确）。

8、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（Ⅲ正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（Ⅰ正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（Ⅱ正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（Ⅳ正确）

9、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【选择题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第三十四条　公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

10、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话    Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（Ⅰ项正确）、出具警示函（Ⅱ项正确）、责令定期报告（Ⅲ项正确）等监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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