2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-29)

发布时间：2020-11-29

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

2、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

3、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅱ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告Ⅲ.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露Ⅳ.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（Ⅳ项错误）

4、基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.监管谈话Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者Ⅳ.暂停履行职务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

5、下列关于私募基金投资冷静期的说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

B.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期

C.私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定

D.募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的约定可自行约定。 

6、在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括（）。【组合型选择题】

A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

B.T日违约处置申报处理成功后，T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

C.T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：（1）证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所；（2）T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报；（3）T日违约处置申报处理成功后，T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方；证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户；（选项B不包括）（4）违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记；（5）违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

7、我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》（Ⅱ项正确）、《中华人民共和国证券投资基金法》（Ⅲ项正确）、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ项属于部门规章及规范性文件。

8、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.II、 IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本（Ⅰ正确）；主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验（Ⅱ错误）；有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上（Ⅲ正确）；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策（Ⅳ正确），没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

9、另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（）行为。Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息Ⅲ.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.从事损害所在公司利益的不当交易行为【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：（1）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ正确）（2）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（Ⅰ正确）（3）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（4）违规向客户提供资金；（5）私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益；（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息；（Ⅱ正确）（7）从事损害所在公司利益的不当交易行为；（Ⅳ正确）（8）进行不当利益输送；（9）中国证监会和协会禁止的其他行为。

10、（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作分析

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。