2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-25)

发布时间：2021-06-25

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第一个层次是由（）制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

3、下列不属于操纵市场行为的是（）。【选择题】

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：禁止任何人以下列手段操纵市场， 影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大消息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。D项，内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

4、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

5、审计委员会的职责主要包括（）。Ⅰ.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议Ⅱ.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为Ⅲ.负责内部审计与外部审计之间的沟通IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。Ⅳ项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

6、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异：（1）证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值；（Ⅰ项正确）（2）根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用、且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则；（Ⅲ项正确）（3）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（Ⅱ项正确）

7、上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司必须公开披露的信息内容主要包括：（1）招股说明书；（2）上市公告书（Ⅰ项正确）；（3）定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）（Ⅱ、Ⅲ项正确）；（4）临时报告（Ⅳ项正确）。

8、证券公司监督管理条例的创新之处有（）。Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定Ⅳ.突出保护客户财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：（1）突出保护客户资产；（Ⅳ项正确）（2）防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；（Ⅰ项正确）（3）对证券公司市场准入条件做了具体规定；（Ⅱ项正确）（4）进一步完善证券公司的治理结构的规定；（Ⅲ项正确）（5）进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；（6）重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；（7）细化和完善监管机关的监管措施。

9、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

10、证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查，下列相关说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托Ⅱ.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息Ⅲ.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品Ⅳ.证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审査和产品尽职调查：（1）委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托（Ⅰ正确）；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品（Ⅲ正确）；（2）产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息（Ⅱ正确）。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销（Ⅳ正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。