2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.净资本不低于2亿元人民币

B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

3、诚信信息查询记录包括（）。
Ⅰ.查询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因
Ⅳ.查询时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（Ⅰ包括）、查询对象（Ⅱ包括）、查询原因（Ⅲ包括）、查询内容、查询时间（Ⅳ包括）等情况。

4、保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】

A.5

B.6

C.4

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

5、公司提供担保的主要方式不包括（）。【选择题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

保证担保是指保证人与贷款人约定，当借款人违约或者无力归还贷款，保证人按约定履行债务或承担责任的行为；

抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿；

质押担保是债务的一种担保方式，即债务人可以用自己享有所有权的动产或合法的权利凭证作为质物交债权人占有。

6、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【选择题】

A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同

B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同

C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同

D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 

7、全国股份转让系统主要为（）发展服务。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

9、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：

（1）为客户进行融资融券交易的结算；（Ⅰ正确）

（2）收取客户应当归还的资金、证券；（Ⅱ正确）

（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（Ⅲ正确）

（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；

（5）收取客户应当支付的违约金；（Ⅳ正确）

（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

10、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。