2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-09-14)

发布时间：2020-09-14

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。【选择题】

A.开放式基金

B.公募基金

C.封闭式基金

D.私募投资基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

2、非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从（）中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。【选择题】

A.托管费收入

B.管理费收入

C.基金财产

D.销售费收入

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从托管费收入中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

3、财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作，下列属于督导工作的有（  ）。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况Ⅲ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好以下持续督导工作：（1）督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务；（2）督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作；（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；（5）结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标；其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标；（6）结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告；（7）中国证监会要求的其他事项。

4、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），并加盖双方单位的印鉴。

5、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信【组合型选择题】

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。Ⅰ.备案申请表和承诺函Ⅱ.衍生品业务说明书Ⅲ.场外衍生品业务相关内部管理制度Ⅳ.协会要求的其他材料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

8、普通投资者在（）等方面享有特别保护。Ⅰ.信息告知Ⅱ.风险警示Ⅲ.适当性匹配Ⅳ.收益保证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

9、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。【选择题】

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

10、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。