2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-29)

发布时间：2021-03-29

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》的规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人（Ⅰ项正确），及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息（Ⅱ项正确）；定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息（Ⅲ项错误）；挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整（Ⅳ项正确）。

2、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

3、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

4、全国股份转让系统主要为（）发展服务。Ⅰ.创新型中小微企业Ⅱ.成熟型中小微企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.创业型中小微企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

5、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是（）。Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元Ⅱ.金融资产不低于300万的个人Ⅲ.净资产不低于1 000万元的单位Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 

6、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取（）的运营方式。【选择题】

A.中央集中、地方独立

B.省级以下集中

C.全国集中统一

D.地方独立

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十八条  在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。

7、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

8、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项的有（  ）。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样；（2）证券公司、证券投资咨询机构名称；（Ⅳ项正确）（3）具备证券投资咨询业务资格的说明；（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码；（5）发布证券研究报告的时间；（Ⅱ项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源；（Ⅲ项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。（Ⅰ项正确）

9、下列选项中关于私募基金子公司的内部控制，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性；（Ⅰ正确）证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范私募基金子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险；（Ⅱ正确）证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度，建立并落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制，构建对私募基金子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置机制；（Ⅲ正确）证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理。（Ⅳ正确）

10、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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