2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-06-10)

发布时间：2020-06-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司接受本公司股东（Ⅰ项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

2、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

3、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。【选择题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。

4、证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；（4）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

5、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所（Ⅰ正确）和审计事务所（Ⅱ正确）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

6、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。【选择题】

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

7、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。【选择题】

A.行政拘留

B.羁押

C.证券市场禁入

D.取保候审

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

8、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。【选择题】

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题考查债券交易的条件和方式。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项C错误。

9、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案（选项A错误）。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检（选项B错误）。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作（选项D错误）。

10、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。【选择题】

A.5日

B.10日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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