2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-23)

发布时间：2020-03-23

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。【选择题】

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题考查合伙企业清算时的清偿顺序。合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

2、证券公司治理的基本要求包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：

3、设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。【组合型选择题】

A.

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.

正确答案:B

答案解析:

4、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息核交易信息。

5、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:

6、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（  ）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

7、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括（）。【选择题】

A.进行新股申购

B.通过大宗交易买入上市交易的股票

C.用于实体经济生产经营

D.通过竞价交易买入上市交易的股票

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

8、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

9、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

10、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。【选择题】

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

系统风险也称为（ ）。 A．不可分散风险 B．经营风险 C．政策风险 D．不可回避风险

正确答案：AD

周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在星期一趋于下降。 （ ）

正确答案：√

一般的讲，影响利率期限结构的因素是风险状况。 ( )

正确答案：×
139.B【解析】影响利率期限结构的因素有三：一为对未来利率变动方向的预期；二为债 券预期收益中可存在的流动性溢价；三为市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。

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