2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-04-11)

发布时间：2020-04-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为.

2、商品期货中的主要品种可以分为（）。
Ⅰ.农产品期货
Ⅱ.金属期货
Ⅲ.能源期货
Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：商品期货中主要品种可以分为农产品期货（Ⅰ正确）、金属期货（Ⅱ正确）和能源期货（Ⅲ正确）。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

3、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

正确答案:B

答案解析:选项B错误：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：
（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；
（2）有关法律、法规要求提供的。
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（选项B错误）

4、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

5、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。
Ⅰ.中央登记结算机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

6、另类子公司应当向（）报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

7、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

8、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：内部控制措施包括：

（1）建立自营业务的逐日盯市制度；

（2）建立健全自营业务风险监控系统的功能；

（3）提高自营业务运作的透明度；（Ⅲ项正确）

（4）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅱ项正确）

（5）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；

（6）建立完备的业绩考核和激励制度；（Ⅳ项正确）

（7）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育；

（8）建立健全自营业务内部报告制度；

（9）建立健全自营业务信息报告制度；

（10）加强自营账户的集中管理和访问权限控制等。（Ⅰ项正确）

9、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

10、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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