2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-06-01)

发布时间：2020-06-01

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、完善内部控制的独立原则是指（）。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:D

答案解析:选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

2、洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。【选择题】

A.社会经济活动

B.信用

C.时间

D.地域

正确答案:D

答案解析:选项D正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

3、为了防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施（ ）。Ⅰ.加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构Ⅱ.提示客户不要将证券研究报告转发给他人Ⅲ.建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施Ⅳ.加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发公司的证券研究报告：（1）加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人；（2）建立跟踪监测机制，发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的，及时采取维权措施；（3）加强投资者教育和客户沟通，提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。

4、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年；（Ⅰ项正确）（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（Ⅱ项正确）（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（Ⅲ项正确）（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（7）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（9）证监会规定的其他条件。

5、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（Ⅰ项正确）、资产规模（Ⅱ项正确）、信用状况（Ⅲ项正确）、风险承受能力（Ⅳ项正确）以及对证券市场的认知程度。

6、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【选择题】

A.1/3,5

B.1/3,3

C.1/2,3

D.1/2,5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

7、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（  ）将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

8、（）是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。【选择题】

A.开放式基金

B.公募基金

C.封闭式基金

D.私募投资基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确：私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

9、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为（）。Ⅰ.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为：（1）未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额；（2）通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；（3）违规为大集合产品聘请投资顾问；（4）未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更；（5）法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。

10、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（   ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【选择题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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