2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-08)

发布时间：2020-02-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。

2、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

3、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（Ⅰ项正确）、行业研究报告（Ⅱ项正确）、投资策略报告（Ⅲ项正确）等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

4、（）是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。【选择题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

5、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

6、证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

7、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。
Ⅰ.收益分配原则、执行方式        
Ⅱ.信息提供的内容、方式
Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序  
Ⅳ.承担的有关费用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第93条、第94条规定的必备内容。《证券投资基金法》第93条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：

（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；

（2）基金的运作方式；

（3）基金的出资方式、数额和认缴期限；

（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制；

（5）基金收益分配原则、执行方式；（Ⅰ项正确）

（6）基金承担的有关费用；（Ⅳ项正确）

（7）基金信息提供的内容、方式；（Ⅱ项正确）

（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；

（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；（Ⅲ项正确）

（10）基金财产清算方式；当事人约定的其他事项。

《证券投资基金法》第94条规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：

（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；

（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；

（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；

（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

8、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：
（1）转融资余额；（Ⅰ项正确）
（2）转融券余额；（Ⅱ项正确）
（3）转融通成交数据；（Ⅲ项正确）
（4）转融通费率。（Ⅳ项正确）

9、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：科创板交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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