2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-10)

发布时间：2020-01-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

2、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:

3、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

4、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。【组合型选择题】

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

5、法律关系客体包括（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：

6、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得（）的罚款。【选择题】

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

7、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。【选择题】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

8、下列属于内幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：内幕信息包括：
（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（4）公司发生重大亏损或者重大损失；
（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（12）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅲ项正确）
（13）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项正确）
（14）公司债务担保的重大变更；
（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅳ项错误）
（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（17）上市公司收购的有关方案；（Ⅰ项正确）
（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

9、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

10、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

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