2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-12-25)

发布时间：2020-12-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

2、下列说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

3、关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中，说法正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排Ⅲ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用Ⅳ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

4、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

5、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。【选择题】

A.签署《风险揭示书》、《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券经纪商不得与客户分享投资收益，也不得承担投资损失。

6、证券经纪人能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。【选择题】

A.一家

B.至少一家

C.一家以上

D.两家以上

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

7、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人          Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅳ.证券公司的开户银行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（Ⅲ项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（Ⅰ项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（Ⅳ项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（Ⅱ项正确）

8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

9、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理（Ⅰ正确）、内部控制（Ⅱ正确）、经营运作、风险状况（Ⅲ正确）、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

10、证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当根据客户财务与收入状况（Ⅳ正确）、证券专业知识（Ⅰ正确）、证券投资经验和风险偏好（Ⅱ正确）、年龄（Ⅲ正确）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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