2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-30)

发布时间：2020-03-30

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于私募基金备案的效力，说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:为防止机构利用登记备案信息进行增信，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

2、证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

3、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（  ）年。【选择题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案:D

答案解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

4、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自受理申请材料之日起（）内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.10个工作日

B.20个工作日

C.15个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

5、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

6、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。【选择题】

A.7

B.10

C.15

D.20

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

7、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过（）种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

8、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ.保险公司  
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司  
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的证券公司（Ⅲ项正确）、商业银行（Ⅱ项正确）及中国结算公司境外B股结算会员（Ⅳ项正确）。

9、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：

10、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：

（1）不可抗力；（Ⅰ正确）

（2）意外事故；（Ⅱ正确）

（3）技术故障；（Ⅲ正确）

（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（Ⅳ正确）

（5）其他异常情况。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。