2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-27)

发布时间：2021-09-27

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的，从其约定。【选择题】

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

2、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。【选择题】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

3、在下列哪种情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。【选择题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。

4、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。【选择题】

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：本题考查合伙企业退伙。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种惜形。

5、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。【选择题】

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收购（选项C正确）、协议收购（选项A正确）及其他合法方式收购上市公司（选项B正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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