2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-13)

发布时间：2020-05-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【选择题】

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：转融通业务包括转融资业务和转融券业务（选项C错误）；转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动（选项B错误）；转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动（选项A正确）。

2、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【选择题】

A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同

B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同

C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同

D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 

3、全国股份转让系统主要为（）发展服务。Ⅰ.创新型中小微企业Ⅱ.成熟型中小微企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.创业型中小微企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

4、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

5、下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理Ⅳ.纠纷解决的途径【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（Ⅰ、Ⅱ项正确）（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（Ⅲ项正确）（6）违约责任；（7）纠纷解决途径；（Ⅳ项正确）（8）其他有关事项。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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