2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-12)

发布时间：2022-03-12

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】

A.150

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

2、证券公司承销证券，不得有的行为包括（）。Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司承销证券，不得有下列行为：（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（3）其他违反证券承销业务规定的行为。

3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理；（Ⅱ符合题意）（2）能力不足、无相关职业背景；（3）任职时间短、不了解情况；（Ⅳ符合题意）（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

4、下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有（）。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

5、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（Ⅳ项正确）、证券交易所（Ⅰ项正确）、期货交易所（Ⅱ项正确）、证券公司（Ⅲ项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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