2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-11-28)

发布时间：2019-11-28

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：

1、申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备下列条件的为（  ）。【选择题】

A.有200万元人民币以上的注册资本

B.有公司章程

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

正确答案:A

答案解析:单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；

1、资产证券化业务中的基础资产可以是（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。前述财产权利或者财产，其交易基础应当真实，交易对价应当公允，现金流应当持续、稳定。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。

1、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项 D正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

1、下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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