2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-25)

发布时间：2022-02-25

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。

2、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

3、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

4、证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

5、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致Ⅱ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.公司章程规定的其他信息技术管理职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

存托凭证是在境外上市的股票或债券。 ( )

正确答案：√
解　　析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

申请首次公开发行的发行人最近l期末不得存在未弥补亏损。 （）

正确答案：√

以下属于上海证券交易所目前的债券回购品种是（ ）。

A．3天

B．4天

C．63天

D．182天

正确答案：ABD

是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，( )则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A.基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构

C．基金评级机构；基金投资咨询公司

D.律师事务所；基金评级机构

正确答案：B
【解析】答案为B。基金投资咨询公司是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，基金评级机构则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

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