2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-01-25)

发布时间：2022-01-25

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【选择题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

2、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。【选择题】

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券账户注册资料的查询包括：（1）自然人申请查询；（B属于）（2）法人申请查询；（A属于）（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核；（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。（C属于）

3、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（  ）等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《证券公司监督管理条例》等。

4、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.与客户共担风险，同享收益【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、特殊机构为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求：（1） 特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用；（2）不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性；（3）为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过3年；（4）产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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