2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-25)

发布时间：2020-03-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

2、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【选择题】

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

3、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。【选择题】

A.欺诈发行股票、债券罪

B.非法发行股票和公司、企业债券罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.内幕交易罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债劵，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

4、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

5、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体
Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险
Ⅲ.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金
Ⅳ.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（Ⅰ项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（Ⅲ项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（Ⅳ项正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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