2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-01)

发布时间：2022-03-01

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》（Ⅰ说法正确）、《中华人民共和国证券投资基金法》（Ⅱ说法正确）、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

2、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。【选择题】

A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过（选项A正确）。监事会作出决议，应当经半数以上监事通过（选项B错误）。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外（选项C正确）。董事会决议的表决，实行一人一票（选项D正确）。

3、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是（）。【选择题】

A.挪用公司资金

B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.擅自披露公司秘密

D.检查公司财务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（选项A属于）（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（选项B属于）（7）擅自披露公司秘密；（选项C属于）（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

4、董事会秘书为证券公司的（）。【选择题】

A.管理人员

B.高级管理人员

C.监事会成员

D.股东大会成员

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

5、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。【选择题】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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